1. Introducción

Esta Política de Privacidad explica lo que hacemos con tus datos personales para prestar los servicios ofrecidos en la web www.cenace.upsa.edu.bo (la "Plataforma"), como la venta y suscripción a cursos, la creación de tu perfil en cenace.edu.bo. Esta política también explica los datos que podemos recopilar cuando visitas la Plataforma. De acuerdo con la legislación de datos aplicable, ten en cuenta lo siguiente: La empresa responsable de los datos personales es Fundación UPSA, con domicilio fiscal en cuatro anillo Paragua, Santa Cruz Bolivia ("Nosotros" o "Controlador de datos"). Puedes ponerte en contacto con el representante del Controlador de datos enviando un e-mail a: cenace1@upsa.edu.bo En el caso de que no proporciones la información indicada como obligatoria, es posible que no podamos procesar tu registro de usuario o proporcionarte el uso de algunos Servicios que se encuentran disponibles en la Plataforma. Para poder registrarte y navegar por la Plataforma, es necesario que seas mayor de 16 años. Cenace puede utilizar tu información personal para verificar tu edad y asegurar el cumplimiento de esta restricción.

2. Base legal para el procesamiento de los datos personales

La recopilación y el procesamiento de tus datos personales se basa principalmente en la relación contractual y no contractual que tienes con nosotros. Cuando te enviamos boletines informativos y Servicios o cuando utilizamos la dirección de e-mail que nos has proporcionado para ponernos en contacto contigo de forma individual o para reconocerte cuando vuelves a visitar nuestra página web, lo hacemos bajo consentimiento informado. La manera en que procesamos la información recopilada por nuestras cookies se basa en el consentimiento informado que nos has dado, de acuerdo con la legislación vigente.

3. Información personal que recopilamos

Para registrarte en la Plataforma e identificarte, te pediremos tu dirección de e-mail y tu fecha de nacimiento. Para crear tu perfil en la Plataforma, puedes incluir información personal como el país o la ciudad en la que resides, una fotografía, tu nombre y tus apellidos, tu formación, tu experiencia profesional y cualquier otro dato que quieras compartir en tu perfil. La información del perfil te ayuda a aprovechar al máximo nuestros Servicios, como que te puedan encontrar otros profesionales y descubrir oportunidades de negocio o proyectos en los que estés interesado. Sin embargo, si no quieres que esta información sea pública, será suficiente con no rellenar tu perfil o borrar la información que hayas proporcionado. Para comprar o suscribirte a nuestros cursos, te pediremos información de tu tarjeta de crédito o débito, incluidos la fecha de validez y el código CVV. Si solicitas una factura, te pediremos tus datos de facturación si fuera necesario. Cuando visitas o utilizas nuestros Servicios, registramos datos como la frecuencia de uso, la fecha y la hora en las que accedes, cuándo ves o haces clic en un contenido específico, tus preferencias de cursos, los proyectos que compartes o el contenido que publicas. Utilizamos esa información cuando inicias sesión y cuando lees nuestros e-mails, y utilizamos las direcciones de protocolos de internet ("IP") para identificarte y registrar el uso que haces de la Plataforma No tomamos decisiones en función de los perfiles, más allá de la personalización de la publicidad y para la legítima prevención del fraude en internet. Obtenemos información a través de otras plataformas, por ejemplo, cuando te registras a través de Facebook o plataformas similares. Esto podría incluir textos o imágenes personales que estén disponibles en un sitio web externo.

4. Objetivo del procesamiento

CENACE, como Controlador de datos, procesará tus datos personales con los siguientes objetivos: Gestionar tu registro como usuario de la Plataforma, para identificarte y darte acceso a los Servicios que hay disponibles para los usuarios registrados en ella. El desarrollo, el cumplimiento y la ejecución del contrato para la provisión de servicios como la venta o suscripción a los cursos o de cualquier otro contrato que podamos tener en la Plataforma. Deberás tener en cuenta que: Nos autorizas de manera expresa a procesar los datos requeridos para la activación y el proceso de pago. Los códigos de seguridad de las tarjetas (CVV o CVC) solo se utilizarán para procesar la compra en curso como parte de tu información de pago y no se almacenarán ni serán procesados con posterioridad. El consentimiento para la activación de este recurso permite que tus datos se rellenen de forma automática en futuras compras, de modo que no tendrás que volver a introducir la información de pago cada vez que realizas una compra. Se entenderá que los datos introducidos serán válidos y estarán actualizados en futuras compras. Podrás modificar o borrar tus tarjetas de crédito o tu cuenta de PayPal en cualquier momento a través del método de pago del formulario de compra o a través de la configuración del método de pago de tu suscripción a Cenace. Almacenamos y revelamos información de las tarjetas de acuerdo con los estándares de seguridad y confidencialidad internacionales para las tarjetas de crédito y débito. Por razones de seguridad, el uso de este recurso podría requerir cambios en tu contraseña. Recuerda que la seguridad de la Plataforma también depende del correcto uso y almacenamiento de las contraseñas confidenciales. Recomendar trabajos que coincidan con tu perfil. Ponernos en contacto contigo por e-mail para actualizarte e informarte sobre recursos, productos o servicios contratados, incluidas las actualizaciones de seguridad de la Plataforma, siempre que sea necesario y razonable. Responder a peticiones o consultas que hagas a través de los canales de atención al cliente disponibles en nuestra Plataforma. También utilizamos tu información para generar datos globales no identificables. Por ejemplo, para generar estadísticas sobre nuestros usuarios, sus trabajos o áreas de experiencia, el número de impactos o clics en un curso o proyecto determinado, o su demografía.

5. Opciones

La provisión del Servicio de Cenace puede conllevar el uso de tus datos personales, con tu consentimiento expreso, para hacerte llegar publicidad personalizada relacionada con nuestros productos y servicios, a través de e-mails u otros medios de comunicación electrónica, enviada por nosotros o por colaboradores externos. Con el objetivo de mejorar nuestros servicios, ten en cuenta que la información personal relacionada con compras, intereses y preferencias puede ser utilizada por Cenace con fines analíticos, caracterización del perfil del usuario, estudios de marketing, encuestas de calidad y para mejorar la interacción con nuestros clientes. Si no deseas recibir algunos tipos de comunicaciones que enviamos por e-mail, accede a la sección "Notificaciones", en "Editar perfil", para gestionar tus preferencias. Asimismo, podrás cancelar tus notificaciones siguiendo las instrucciones que aparecen en cada notificación que recibas.

6. Período de retención de datos

Retendremos tus datos personales mientras tengamos una relación contractual válida y, tras esa vigencia, durante el período determinado por las obligaciones derivadas del tratamiento de los datos o según establezca la ley.

7. Destinatarios de los datos

Para cumplir los objetivos indicados en esta Política de Privacidad, podría ser necesario proporcionar o revelar tus datos personales a terceros debido a las siguientes razones: Traspaso de negocio: relacionado con cualquier reorganización, reestructuración, fusión o venta, o cualquier otro traspaso de activos, incluido el personal, siempre que la parte receptora acepte procesar tus datos de acuerdo con nuestra Política de Privacidad. Prestadores de servicios: para prestar servicios en nuestro nombre o para ayudarnos a prestar nuestros servicios. Por ejemplo, contratamos proveedores para realizar servicios de marketing, publicidad, comunicación, infraestructuras y servicios de TI, para personalizar y mejorar nuestro servicio, para procesar las transacciones con tarjetas de crédito u otros métodos de pago, para el servicio de atención al cliente, para cobrar deudas, analizar y mejorar los datos (tales como datos relacionados con la interacción de los usuarios con nuestros servicios), y para procesar y gestionar encuestas de satisfacción. Con el objetivo de ser eficientes, estos socios y proveedores pueden encontrarse en otros paises, pero no tienen acceso a tus datos. Al aceptar nuestra Política de Privacidad, nos autorizas de manera específica a procesar e informar de tus datos personales al registrarte. Nosotros no revelamos información personal al intercambiar datos con socios, instituciones u otros, nos aseguramos de que la información se transfiere en cumplimiento de esta Política de Privacidad y las leyes de protección de datos vigentes.

8. Derechos de protección de datos

Como Controlador de datos, nos comprometemos a respetar la naturaleza confidencial de tus datos personales y garantizamos el completo ejercicio de estos derechos. En todo momento, podrás ejercer los siguientes derechos: Derecho al acceso. Tienes derecho a confirmar si estamos procesando tus datos personales y, si lo estamos, tienes derecho a obtener una copia de los datos y de la información relacionada con el procesamiento. Derecho de modificación. Tienes derecho a corregir errores, a modificar datos incompletos o erróneos y a garantizar la autenticidad de la información procesada. Derecho a eliminar. Tienes derecho a solicitar la eliminación de tus datos personales sin un retraso injustificado, en el caso de que hayan sido procesados de manera errónea o si el fin para el que han sido procesados o recopilados ha dejado de existir. Derecho a limitar el procesamiento. Tienes derecho a solicitar la suspensión del procesamiento de tu información si es ilegal o si la exactitud de los datos es cuestionada. Derecho de oposición. Tienes derecho a oponerte al procesamiento de tus datos cuando han sido utilizados con fines de marketing directo o cuando el procesamiento deba finalizar debido a un problema personal, excepto cuando haya legítimo interés o sea necesario para el ejercicio o la defensa de acciones. Derecho a no ser sometido a decisiones personalizadas. Tienes derecho a no ser sometido a una decisión basada únicamente en el procesamiento automático de tus datos, incluida la caracterización del perfil, con efectos legales vinculantes o que te afecten, excepto cuando sea necesario para la ejecución de un contrato, de acuerdo con la ley, o si lo has autorizado de forma expresa. Para poder ejercer estos derechos, envía un e-mail a: cenace1@upsa.edu.bo indicando tu (i) identidad con el nombre completo y la dirección de e-mail utilizada para registrarte o realizar registros en Cenace, un documento identificativo para comprobar tu identidad y (ii) el derecho o los derechos que estás ejerciendo. También puedes visitar la agencia que se encarga de supervisar la protección de datos en tu país para registrar una reclamación o solicitar la protección de tus derechos, si lo consideras necesario. El ejercicio de tales derechos es gratuito, excepto cuando las reclamaciones fueran deliberadamente infundadas o excesivas, en cuyo caso el sujeto tendrá que pagar las costas del proceso.

9. Información sobre cookies

No utilizamos cookies, pequeños archivos con información relativa a tu navegación en esta plataforma, principalmente para posibilitar ninguna controversia con recuperación de datos.

10. Requisitos

En cumplimiento de los Principios del Escudo de Privacidad, Cenace se compromete a resolver las reclamaciones relativas a la recopilación o al uso de tu información personal. Los usuarios generales con consultas o reclamaciones relativas a la política del Escudo de Privacidad deberán ponerse en contacto con Cenace en primer lugar: cenance1@upsa.edu.bo

11. Cambios

Actualizaremos esta Política de Privacidad ocasionalmente y de acuerdo con las modificaciones legales, regulatorias u operativas. Te notificaremos estos cambios (incluida la fecha de vigencia) según las exigencias legales.

Publicado el 21 de Junio de 2022

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Introducción al Compliance y la Gobernanza Corporativa en Empresas Privadas

Inicia el 13/05/2026

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Inicio
Capacitaciones
Sistemas de Gestión

Sesiones

lunes, miércoles y viernes

Horarios

19:00 - 22:00

Carga horaria

21 horas reloj

Inversión
Bs. 1020

Resumen

Público objetivo

Metodología

Información importante

Certificación

Requisitos

Objetivos de aprendizaje

Contenido

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COTIZAR IN-COMPANY

Curso–taller práctico orientado a directores, ejecutivos y profesionales de empresas privadas que necesitan diseñar, fortalecer o alinear sus sistemas de compliance y gobernanza corporativa con estándares internacionales.

Se revisan los fundamentos del compliance moderno, los principales escándalos corporativos que dieron origen a esta disciplina y su evolución hacia modelos de gestión basados en riesgos. Se trabajan marcos internacionales como la Ley Sarbanes–Oxley (SOX), el FCPA, el UK Bribery Act, los programas de responsabilidad penal de personas jurídicas en Europa y América Latina, y normas ISO (ISO 37301 sistemas de compliance, ISO 37001 antisoborno, entre otras), así como las exigencias en materia de protección de datos (GDPR, LGPD y marcos regionales).

La experiencia de Bolivia y de otros países latinoamericanos se utiliza como insumo de análisis y comparación, sin ser el foco principal del curso, para ilustrar cómo las empresas de la región pueden alinearse con buenas prácticas globales en integridad, control interno y gobernanza corporativa.

El enfoque es de curso–taller: se combinan exposiciones breves con ejercicios, análisis de casos reales, trabajo por grupos y elaboración de productos aplicados (mapas de riesgo, matrices de control, esquema básico de sistema de compliance corporativo).

Dirigido a profesionales y directivos del sector privado, entre ellos:

Miembros de directorio o consejo de administración.
Gerentes generales y gerentes de área (finanzas, operaciones, comercial, riesgos, recursos humanos, tecnología, asuntos corporativos).
Responsables de compliance, ética, control interno, auditoría, legal y gestión de riesgos en empresas privadas.
Ejecutivos de empresas reguladas (banca, seguros, telecomunicaciones, energía, salud, etc.) y de empresas con operaciones internacionales o que se relacionan con financiadores y clientes extranjeros.
Consultores y asesores que apoyan a empresas en temas de gobierno corporativo, gestión de riesgos, transparencia y cumplimiento normativo.

Se recomienda que el participante cuente, al menos, con experiencia básica en gestión empresarial, finanzas, auditoría, asesoría legal o áreas afines. No es obligatorio tener formación jurídica, pero sí interés en la normativa y en la mejora de la gestión corporativa.

Fechas 13/05/2026 27/05/2026

Horarios 19:00 - 22:00

Sesiones lunes, miércoles y viernes

En respuesta a la era de la Transformación Digital, integramos las credenciales digitales con tecnología Blockchain en el reconocimiento de logros adquiridos por los participantes de nuestras capacitaciones de Educación Continua, destacándonos como pioneros en Bolivia.

Este curso ofrece un certificado digital de asistencia con tecnología Blockchain, que reconoce las habilidades y conocimientos adquiridos; para obtenerlo, es necesario completar el curso cumpliendo con el requisito de una asistencia mínima del 80%.

Además, los participantes que elijan la modalidad online (si el curso aplica), deben tomar en cuenta solo se considerará asistencia si se encuentran en la clase con la cámara prendida.

Este tiene las siguientes características:

Metadatos Integrados: Cada credencial digital contiene datos que describen la información clave de la certificación, incluidos los criterios de otorgamiento.
Tecnología Blockchain: Esta tecnología proporciona un registro inmutable y seguro de cada credencial emitida, lo que impide su falsificación o alteración.
Verificación en tiempo real: Puede ser verificada en tiempo real a través de un enlace web o un código QR.
Socialización: El titular puede compartir sus credenciales directamente en plataformas profesionales como LinkedIn, en redes sociales o incluirlas en sus firmas de correo electrónico.

Para la modalidad virtual es requisito que los participantes puedan ingresar a través de un dispositivo que tenga micrófono y cámara habilitados.

Objetivo general

Que el participante comprenda de manera integral y aplicada qué es el compliance y la gobernanza corporativa en el sector privado, pueda identificar riesgos legales, de integridad y reputacionales en su empresa y cuente con herramientas básicas para diseñar o fortalecer un sistema de compliance alineado con estándares internacionales y la regulación de su país.

Objetivos específicos

Al finalizar el curso–taller, el participante será capaz de:

Describir el origen y la evolución del compliance a partir de los escándalos corporativos internacionales (Enron, WorldCom y otros) y la respuesta regulatoria global (SOX, responsabilidad penal de personas jurídicas, programas de cumplimiento obligatorio).
Explicar los conceptos clave de compliance, integridad, gestión de riesgos, control interno y gobernanza corporativa, relacionándolos con marcos internacionales (OCDE, ISO 37301, ISO 37001, FCPA, UK Bribery Act) y con la regulación local aplicable.
Diferenciar los principales tipos de compliance en empresas privadas: penal, anticorrupción, libre competencia, prevención de lavado de activos, protección de datos personales, regulatorio sectorial, entre otros.
Analizar el rol de la ética empresarial y de la cultura organizacional en la prevención de la corrupción, el fraude y los conflictos de interés, distinguiendo entre lo estrictamente legal y lo éticamente aceptable.
Reconocer los componentes básicos de un sistema de compliance corporativo: marco normativo interno, políticas y procedimientos, roles y responsabilidades, canales de denuncia, formación, monitoreo y mejora continua.
Identificar riesgos típicos en empresas privadas (sobornos, prácticas comerciales indebidas, colusión, uso indebido de información privilegiada, manipulación de estados financieros, incumplimientos en datos personales y ciberseguridad).
Elaborar, en forma guiada, un mapa inicial de riesgos de integridad y una matriz simple de controles para su empresa o área.
Diseñar un esquema básico de sistema de compliance corporativo y un plan de acción de corto plazo para su implementación o fortalecimiento.
Analizar casos reales de empresas privadas de Europa y América Latina, incorporando experiencias de Bolivia como referencia comparada en materia de integridad, control y relación con reguladores.

Tema 1. Fundamentos del Compliance y la Gobernanza Corporativa en el Sector Privado

Origen del compliance moderno: escándalos corporativos (Enron, WorldCom, otros) y respuesta regulatoria (Ley Sarbanes–Oxley, responsabilidades de directorio y alta gerencia).
Evolución del compliance desde un enfoque estrictamente legal a un modelo de gestión de riesgos e integridad.
Conceptos básicos: cumplimiento normativo, integridad, riesgo de compliance, control interno, cultura de cumplimiento, rendición de cuentas.
Introducción a la gobernanza corporativa: rol del directorio, comités, accionistas y alta dirección; principios de buen gobierno corporativo (OCDE).
Relación entre compliance, gobernanza y creación de valor para accionistas y demás partes interesadas (stakeholders).

Tema 2. Marcos Normativos Internacionales y Regionales para Empresas Privadas

Responsabilidad penal y administrativa de personas jurídicas: modelos de Estados Unidos, Europa y América Latina (FCPA, UK Bribery Act, reformas penales en España e Italia, marcos de Chile, Perú, México, Argentina, entre otros).
Normas internacionales de referencia: ISO 37301 (Sistemas de gestión de compliance), ISO 37001 (Sistemas de gestión antisoborno), ISO 37002 (Canales de denuncia).
Regulaciones en protección de datos y privacidad: GDPR, LGPD y marcos regionales; impactos para empresas con clientes y operaciones en distintos países.
Regulación sectorial y relación con supervisores (financiero, seguros, energía, telecomunicaciones, salud, etc.).
Panorama normativo y desafíos para empresas que operan o se relacionan con Bolivia, visto como experiencia comparada en la región (regulación societaria, tributaria y anticorrupción básica).

Tema 3. Ética Empresarial, Gestión de Riesgos y Cultura de Integridad

Ética empresarial, probidad y conflictos de interés: conceptos y ejemplos habituales en empresas privadas (relación con proveedores, intermediarios, regalos, hospitalidades, patrocinios y donaciones).
Diferencias entre lo legal y lo éticamente correcto; impacto de la cultura organizacional y del “tono desde la cima” (tone at the top).
Identificación de riesgos de corrupción, fraude, colusión, manipulación de estados financieros, abuso de información privilegiada, uso indebido de datos personales.
Herramientas básicas de gestión de riesgos de compliance: identificación, valoración y priorización de riesgos; definición de apetito de riesgo y controles clave.
Casos comparados en empresas privadas de la región, incorporando experiencias bolivianas cuando sea pertinente como referencia de entorno de negocios y relación con el sector público.

Tema 4. Diseño Básico de un Sistema de Compliance Corporativo (Taller Aplicado)

Componentes mínimos de un sistema de compliance en empresas privadas:
Marco normativo interno (código de ética, políticas de anticorrupción, regalos y hospitalidades, conflictos de interés, donaciones, relación con terceros, datos personales, competencia, etc.).
Roles y responsabilidades (directorio, comité de auditoría/compliance, oficial de cumplimiento, gerencias y mandos medios).
Procesos y controles clave (debida diligencia de terceros, segregación de funciones, autorizaciones, registros y documentación).
Canales de consulta y denuncia; protección al denunciante y gestión de investigaciones internas.
- Capacitación, comunicación interna y registro de actividades de compliance.
- Monitoreo, indicadores, reportes a la alta dirección y mejora continua.

Ejercicio central del taller:

- Elaboración de un bosquejo de sistema de compliance adaptado a la empresa o área de cada participante.
- Definición de un mapa simple de riesgos de compliance y controles básicos asociados.
- Identificación de brechas frente a estándares internacionales y formulación de un plan de acción de corto plazo.

Descarga aquí el folleto informativo

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Resumen

Público objetivo

Dirigido a profesionales y directivos del sector privado, entre ellos:

Miembros de directorio o consejo de administración.
Gerentes generales y gerentes de área (finanzas, operaciones, comercial, riesgos, recursos humanos, tecnología, asuntos corporativos).
Responsables de compliance, ética, control interno, auditoría, legal y gestión de riesgos en empresas privadas.
Ejecutivos de empresas reguladas (banca, seguros, telecomunicaciones, energía, salud, etc.) y de empresas con operaciones internacionales o que se relacionan con financiadores y clientes extranjeros.
Consultores y asesores que apoyan a empresas en temas de gobierno corporativo, gestión de riesgos, transparencia y cumplimiento normativo.

Metodología

Curso-taller teórico-práctico, centrado en la realidad de las empresas privadas y en la experiencia de los participantes.

Enfoque metodológico principal

Exposiciones breves para entregar los conceptos clave de compliance, gobernanza corporativa y ética empresarial.
Análisis de casos reales de empresas privadas (Enron, WorldCom, Lava Jato–Odebrecht, casos europeos y latinoamericanos) y revisión de algunas experiencias de empresas y reguladores en Bolivia como punto de comparación.
Ejercicios individuales y grupales para aplicar los conceptos a la empresa o al sector de cada participante.
Elaboración guiada de productos concretos (mapa de riesgos, matriz de controles básicos, esquema de sistema de compliance corporativo, plan de acción inicial).
Plenarios de discusión para compartir experiencias y conclusiones.

Información importante

Fechas: Del 13 al 27 de mayo de 2026

Sesiones: lunes, miércoles y viernes

Horarios: De 19:00 a 22:00 hrs.

Modalidad: Online

Inversión: Bs. 1,200.-

Descuento del 15% por pronta inscripción válido hasta el 04/05/2026

Certificación

Además, los participantes que elijan la modalidad online (si el curso aplica), deben tomar en cuenta solo se considerará asistencia si se encuentran en la clase con la cámara prendida.

Este tiene las siguientes características:

Metadatos Integrados: Cada credencial digital contiene datos que describen la información clave de la certificación, incluidos los criterios de otorgamiento.
Tecnología Blockchain: Esta tecnología proporciona un registro inmutable y seguro de cada credencial emitida, lo que impide su falsificación o alteración.
Verificación en tiempo real: Puede ser verificada en tiempo real a través de un enlace web o un código QR.
Socialización: El titular puede compartir sus credenciales directamente en plataformas profesionales como LinkedIn, en redes sociales o incluirlas en sus firmas de correo electrónico.

Requisitos

Para la modalidad virtual es requisito que los participantes puedan ingresar a través de un dispositivo que tenga micrófono y cámara habilitados.

Objetivos de aprendizaje

Objetivo general

Objetivos específicos

Al finalizar el curso–taller, el participante será capaz de:

Describir el origen y la evolución del compliance a partir de los escándalos corporativos internacionales (Enron, WorldCom y otros) y la respuesta regulatoria global (SOX, responsabilidad penal de personas jurídicas, programas de cumplimiento obligatorio).
Explicar los conceptos clave de compliance, integridad, gestión de riesgos, control interno y gobernanza corporativa, relacionándolos con marcos internacionales (OCDE, ISO 37301, ISO 37001, FCPA, UK Bribery Act) y con la regulación local aplicable.
Diferenciar los principales tipos de compliance en empresas privadas: penal, anticorrupción, libre competencia, prevención de lavado de activos, protección de datos personales, regulatorio sectorial, entre otros.
Analizar el rol de la ética empresarial y de la cultura organizacional en la prevención de la corrupción, el fraude y los conflictos de interés, distinguiendo entre lo estrictamente legal y lo éticamente aceptable.
Reconocer los componentes básicos de un sistema de compliance corporativo: marco normativo interno, políticas y procedimientos, roles y responsabilidades, canales de denuncia, formación, monitoreo y mejora continua.
Identificar riesgos típicos en empresas privadas (sobornos, prácticas comerciales indebidas, colusión, uso indebido de información privilegiada, manipulación de estados financieros, incumplimientos en datos personales y ciberseguridad).
Elaborar, en forma guiada, un mapa inicial de riesgos de integridad y una matriz simple de controles para su empresa o área.
Diseñar un esquema básico de sistema de compliance corporativo y un plan de acción de corto plazo para su implementación o fortalecimiento.
Analizar casos reales de empresas privadas de Europa y América Latina, incorporando experiencias de Bolivia como referencia comparada en materia de integridad, control y relación con reguladores.

Contenido

Tema 1. Fundamentos del Compliance y la Gobernanza Corporativa en el Sector Privado

Origen del compliance moderno: escándalos corporativos (Enron, WorldCom, otros) y respuesta regulatoria (Ley Sarbanes–Oxley, responsabilidades de directorio y alta gerencia).
Evolución del compliance desde un enfoque estrictamente legal a un modelo de gestión de riesgos e integridad.
Conceptos básicos: cumplimiento normativo, integridad, riesgo de compliance, control interno, cultura de cumplimiento, rendición de cuentas.
Introducción a la gobernanza corporativa: rol del directorio, comités, accionistas y alta dirección; principios de buen gobierno corporativo (OCDE).
Relación entre compliance, gobernanza y creación de valor para accionistas y demás partes interesadas (stakeholders).

Tema 2. Marcos Normativos Internacionales y Regionales para Empresas Privadas

Responsabilidad penal y administrativa de personas jurídicas: modelos de Estados Unidos, Europa y América Latina (FCPA, UK Bribery Act, reformas penales en España e Italia, marcos de Chile, Perú, México, Argentina, entre otros).
Normas internacionales de referencia: ISO 37301 (Sistemas de gestión de compliance), ISO 37001 (Sistemas de gestión antisoborno), ISO 37002 (Canales de denuncia).
Regulaciones en protección de datos y privacidad: GDPR, LGPD y marcos regionales; impactos para empresas con clientes y operaciones en distintos países.
Regulación sectorial y relación con supervisores (financiero, seguros, energía, telecomunicaciones, salud, etc.).
Panorama normativo y desafíos para empresas que operan o se relacionan con Bolivia, visto como experiencia comparada en la región (regulación societaria, tributaria y anticorrupción básica).

Tema 3. Ética Empresarial, Gestión de Riesgos y Cultura de Integridad

Ética empresarial, probidad y conflictos de interés: conceptos y ejemplos habituales en empresas privadas (relación con proveedores, intermediarios, regalos, hospitalidades, patrocinios y donaciones).
Diferencias entre lo legal y lo éticamente correcto; impacto de la cultura organizacional y del “tono desde la cima” (tone at the top).
Identificación de riesgos de corrupción, fraude, colusión, manipulación de estados financieros, abuso de información privilegiada, uso indebido de datos personales.
Herramientas básicas de gestión de riesgos de compliance: identificación, valoración y priorización de riesgos; definición de apetito de riesgo y controles clave.
Casos comparados en empresas privadas de la región, incorporando experiencias bolivianas cuando sea pertinente como referencia de entorno de negocios y relación con el sector público.

Tema 4. Diseño Básico de un Sistema de Compliance Corporativo (Taller Aplicado)

Componentes mínimos de un sistema de compliance en empresas privadas:
Marco normativo interno (código de ética, políticas de anticorrupción, regalos y hospitalidades, conflictos de interés, donaciones, relación con terceros, datos personales, competencia, etc.).
Roles y responsabilidades (directorio, comité de auditoría/compliance, oficial de cumplimiento, gerencias y mandos medios).
Procesos y controles clave (debida diligencia de terceros, segregación de funciones, autorizaciones, registros y documentación).
Canales de consulta y denuncia; protección al denunciante y gestión de investigaciones internas.
- Capacitación, comunicación interna y registro de actividades de compliance.
- Monitoreo, indicadores, reportes a la alta dirección y mejora continua.

Ejercicio central del taller:

- Elaboración de un bosquejo de sistema de compliance adaptado a la empresa o área de cada participante.
- Definición de un mapa simple de riesgos de compliance y controles básicos asociados.
- Identificación de brechas frente a estándares internacionales y formulación de un plan de acción de corto plazo.

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Docentes

Gonzalo Quiroga Soria

Doctor en Ciencias Económicas y Administrativas

Doctor en Ciencias Económicas y Administrativas, Máster en Administración de Empresas, Magister en Ciencias de la Computación y BSc. en Ingeniería Electrónica, con experiencia internacional en Dirección y estrategia empresarial y de organizaciones públicas, Administración de Proyectos Públicos y Privados, Desarrollo de Mercados, Planeamiento Prospectivo Estratégico y de Innovación, Dirección Comercial, Modelos de Reingeniería, Es CERTIFIED OKR PROFESSIONAL; CERTIFIED OKR Professional (COKPR) y SCRUM CERTIFIED. Posee amplia experiencia internacional en Gestión y Negociación con entidades financieras internacionales tales como Banco Mundial; USAID; BID; CAF y Banco Centro Americano de Integración Económica; para el desarrollo de Estrategias Corporativas, Mercados de Capitales, Cuadro de Mando Integral, Programas de financiamiento, Procesos de Gobernanza en regiones de Latinoamérica, Asia y Medio Oriente en países en vías de desarrollo y postconflicto.